編者按：中國新任領(lǐng)導(dǎo)人習(xí)近平在2013年兩會(huì)期間強(qiáng)調(diào)，中國改革已經(jīng)進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，要敢于啃硬骨頭。但改革攻堅(jiān)的前提是對(duì)中國國情有基本和清醒的認(rèn)識(shí)。華爾街日?qǐng)?bào)中文版將陸續(xù)刊出維也納大學(xué)朱嘉明新書《中國改革的歧路》中第三篇《中國國情的八個(gè)關(guān)鍵問題》的內(nèi)容。本文是第二個(gè)“關(guān)鍵問題”──“關(guān)于壟斷國有企業(yè)”。

   1949 年之后，伴隨私有制被消滅，中國只有全民所有制和集體所有制兩種公有制企業(yè)形式。全民所有制企業(yè)就是國有企業(yè)。1970 年代末初始改革的目標(biāo)之一是實(shí)現(xiàn)“政企分離”，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，推動(dòng)企業(yè)加入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。與此同時(shí)，各類中小型民營企業(yè)得到政府的扶植，經(jīng)歷了短暫的“黃金”時(shí)期。

   但是，1990 年代以后，中國再次回歸對(duì)國有經(jīng)濟(jì)的依賴和培育，市場(chǎng)基本中止了正常發(fā)育和成長，加之政府設(shè)置越來越多的障礙，以及國有企業(yè)強(qiáng)化對(duì)資本、原材料、能源以及市場(chǎng)的壟斷，私營企業(yè)和民營企業(yè)全面進(jìn)入被限制、被壓抑和日益萎縮的狀態(tài)，成為了國有企業(yè)的附庸。
   至 2000 年前后，壟斷的國有企業(yè)和國有企業(yè)的壟斷，導(dǎo)致了中國企業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入嚴(yán)重的單一化和畸形化狀態(tài)。不論是企業(yè)組織，還是企業(yè)行為，都以國有企業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)，以極少數(shù)中央企業(yè)為馬首是瞻，地方政府所屬企業(yè)跟進(jìn)。嚴(yán)格地說，中國從來沒有發(fā)生過“國進(jìn)民退”，因?yàn)楦緵]有過“民進(jìn)國退”。以下是國有企業(yè)的若干基本特征：
   第一，國有企業(yè)的行業(yè)和部門壟斷。以中央企業(yè)為主，完成了對(duì)重要行業(yè)的壟斷經(jīng)營。包括公共供水、能源、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、石油業(yè)、礦業(yè)、能源、通信、航空、鐵路、公路。其間，企業(yè)數(shù)量減少，但是，其平均規(guī)模、市場(chǎng)地位和壟斷能力急遽增強(qiáng)。中央企業(yè)是國有企業(yè)的核心，而能源和通信業(yè)的中央企業(yè)，又構(gòu)成了中央企業(yè)的核心。例如，在成品油市場(chǎng)，雖然零售商很多，但是，中石油和中石化這兩家大型國企控制了產(chǎn)業(yè)鏈；電信市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)鏈較長、市場(chǎng)主體很大，但是，中國移動(dòng)、中國聯(lián)通、中國電信三家公司幾乎瓜分了全部基礎(chǔ)電信服務(wù)市場(chǎng)；國家電網(wǎng)公司改變?cè)尽皬S網(wǎng)分離，主輔分離，輸配分離”的反壟斷政策，實(shí)現(xiàn)了對(duì)電力工業(yè)的徹底壟斷。因?yàn)閷?shí)現(xiàn)了行業(yè)和部門的壟斷，為實(shí)現(xiàn)有效控制金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和主要產(chǎn)品市場(chǎng)的份額，提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
   同時(shí)，以行業(yè)壟斷為基礎(chǔ)，通過聯(lián)合的管理控制，聯(lián)合的股權(quán)控制，各個(gè)行業(yè)的“龍頭老大”之間構(gòu)建壟斷聯(lián)盟，通過壟斷協(xié)議排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，控制定價(jià)權(quán)，比較常見的具有串謀定價(jià)性質(zhì)的是大型國企的固定價(jià)，共用壟斷利潤收益。例如，中石油和中石化憑借政策優(yōu)惠和石油開采煉制權(quán)壟斷，長期操縱價(jià)格。國有企業(yè)之所以長期維持超額利潤，除了可以實(shí)行壟斷價(jià)格之外，還可以尋求減低稅負(fù)，減少分紅比例等特權(quán)，降低成本。不僅如此，國有企業(yè)憑借壟斷資本優(yōu)勢(shì)，建立無孔不入的壟斷資本網(wǎng)絡(luò)，正在進(jìn)入一切有較大利潤空間的行業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、零售業(yè)、旅游業(yè)和餐飲業(yè)，有的大型國有鋼鐵企業(yè)開始大規(guī)模投資養(yǎng)豬業(yè)。在這樣的過程中，一方面，私有企業(yè)和民營企業(yè)被排斥出越來越多的行業(yè)，其生存空間日益狹小，另一方面，更多產(chǎn)業(yè)部門的進(jìn)入門檻成本迅速提高，只有壟斷國有企業(yè)具有相應(yīng)的資本實(shí)力。
   第二，政府和國有大型企業(yè)的“結(jié)盟”。政府對(duì)國有企業(yè)的扶植，可謂不遺余力，將公共財(cái)政資源轉(zhuǎn)移到國有企業(yè)；給與稅收的超國民待遇，使其少交或不交資源租金；進(jìn)出口免稅、管制推遲和豁免，限制國外競(jìng)爭(zhēng)；實(shí)行“金融壓迫”政策；通過銀行擁有大量存款，以及金融當(dāng)局擁有制定存貸利率和選擇貸款目標(biāo)等權(quán)力，提供低于市場(chǎng)水準(zhǔn)的優(yōu)惠貸款和成本低廉的融資服務(wù)；給虧損企業(yè)注資和補(bǔ)償；排斥或限制民營資本和其他競(jìng)爭(zhēng)者，保護(hù)國有企業(yè)高額利潤。特別是，在國家的支持下，大型國有公司正在大面積地演變成跨國公司，享受資本主義大公司和中國特色的國有企業(yè)的雙重好處，其財(cái)力之膨脹，如同宇宙大爆炸那樣不可遏止。
   伴隨政府對(duì)經(jīng)濟(jì)資源控制規(guī)模和國有企業(yè)財(cái)富的擴(kuò)張，政府和國有企業(yè)成為聯(lián)盟，共同創(chuàng)造、維護(hù)和分享財(cái)富的結(jié)構(gòu)。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)具有行政級(jí)別，可以按級(jí)別與相關(guān)政府部門負(fù)責(zé)人互調(diào)。政府和國有企業(yè)精英互為代理人，保證政府行政權(quán)力和大公司經(jīng)營權(quán)一體化，形成利益相互輸送的穩(wěn)定機(jī)制。
   第三，全民喪失對(duì)國有企業(yè)的所有權(quán)。按照法理，一切國有企業(yè)為全民所有。人民委托國家行使其所有權(quán)。國有企業(yè)所得屬于國民，國家可以用于再投資，也可以用于全民的基本福利。但是，在過去的二十年間，由于沒有民主制度的制衡和監(jiān)督，加之資訊嚴(yán)重不對(duì)稱，官僚和國有企業(yè)高管不僅獲得了對(duì)國有企業(yè)的控制權(quán)，而且利用多種手段將本來屬于全民的權(quán)益轉(zhuǎn)歸自己，成為事實(shí)上的所有者。全民對(duì)國有企業(yè)的所有權(quán)不過是一種名義，是一種虛幻。國民被排除出參與分享國有企業(yè)所獲得的豐厚紅利。
   長期以來，相當(dāng)數(shù)量的國有企業(yè)由于管理制度不完善，創(chuàng)新能力不足，監(jiān)管缺位或不到位，如果以凈資產(chǎn)收益率、人均利潤水準(zhǔn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)加以衡量，其經(jīng)濟(jì)效益普遍低于民營企業(yè)。但是，這并沒有妨礙國有企業(yè)享有壟斷超額利潤，以及對(duì)壟斷超額利潤的不合理分配。國有企業(yè)，特別是中央企業(yè)的個(gè)人收入和福利遠(yuǎn)高于社會(huì)平均水準(zhǔn)，成為社會(huì)分配不公和貧富懸殊的突出表現(xiàn)。例如，石油、電力、電信、煙草等壟斷行業(yè)的員工人數(shù)不足全國職工人數(shù)的10%，其所得卻相當(dāng)于全國職工工資總額的 50%以上，或者說，這幾個(gè)壟斷行業(yè)的平均工資和福利數(shù)倍于其他行業(yè)。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)除了天價(jià)年薪還有支配大量資源的權(quán)利。
中國的壟斷國有企業(yè)現(xiàn)象，不僅讓人們看到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)特權(quán)傳統(tǒng)，還讓人們聯(lián)想到美國建國初期那種政府和公司的緊密關(guān)系，在重商主義影響下，從公司創(chuàng)立目的、公司運(yùn)營到公司資本構(gòu)成，都需要和政府權(quán)力相結(jié)合，需要體現(xiàn)政府意愿，甚至不乏官商“混合企業(yè)”。特別是，隨著中國和世界經(jīng)濟(jì)的接軌，中國的壟斷國有企業(yè)嵌入了現(xiàn)代資本主義制度下corporation的“獨(dú)立法人”和“自然人”等新特性。
   所以，壟斷國有企業(yè)包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代國有企業(yè)的基因，現(xiàn)代資本主義公司特性，以及國家賦予的壟斷特權(quán)，正在異化為“超級(jí)”力量，不僅成為權(quán)貴用以轉(zhuǎn)移或者攫取國民財(cái)富的工具，還是阻止市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育，破壞市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)的自由組織機(jī)制，以及加強(qiáng)國家資本主義的主要力量。政府企業(yè)化和企業(yè)政府化已經(jīng)成勢(shì)。如果沒有深入的政治改革，壟斷國有企業(yè)作為特殊利益集團(tuán)的影響力，會(huì)進(jìn)一步滲透、侵入和影響到國家政治和人們的日常生活，甚至參與制定“游戲規(guī)則”，政府系統(tǒng)會(huì)繼續(xù)墮落，國家會(huì)走上逐漸被國有大型企業(yè)控制之路。

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